關(guān)于寧波海天精工機(jī)床有限公司2016年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告(更正版)
中信證券股份有限公司對于寧波海天精工股份有限公司 2016年繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)現(xiàn)場查看陳說 上海證券生意所： 依據(jù)《上海證券生意所上市公司繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)指引》等有關(guān)規(guī)律、法規(guī)的規(guī)矩，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦組織”）作為正在實(shí)施寧波海天精工股份有限公司（以下簡稱“海天精工”、“上市公司”、“公司”）繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)的保薦組織，對上市公司自初度戳穿發(fā)行股市并上市以來的標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)狀況進(jìn)行了現(xiàn)場查看，陳說如下： 一、本次現(xiàn)場查看的底子狀況 （一）保薦組織 中信證券股份有限公司 （二）保薦代表人 董文、劉洋 （三）現(xiàn)場查看時間 2016年12月27日-2016年12月28日 （四）現(xiàn)場查看人員 董文、劉洋、張睿鵬 （五）現(xiàn)場查看手法 1、與上市公司董事、監(jiān)事、高檔處理人員及有關(guān)人員訪談； 2、查詢上市公司首要出產(chǎn)運(yùn)營場合； 3、查看公司自上市以來舉行的每次三會文件； 4、查閱和復(fù)印上市公司收集資金運(yùn)用憑證、收集資金賬戶余額明細(xì)等資料；5、查閱并復(fù)印公司上市以來樹立的有關(guān)內(nèi)控準(zhǔn)則文件； 6、核對公司上市以來發(fā)作的有關(guān)生意、對外出資資料。 二、本次現(xiàn)場查看首要事項(xiàng)及定見 （一）公司處理和內(nèi)部操控狀況 經(jīng)現(xiàn)場查看，保薦人以為：到現(xiàn)場查看之日，海天精工公司章程以及股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)矩得到遵循實(shí)行，公司董事、監(jiān)事和高檔處理人員依照有關(guān)規(guī)律、法規(guī)和上海證券生意所有關(guān)事務(wù)規(guī)矩的央求實(shí)施責(zé)任，公司處理機(jī)制有用地發(fā)揮了效果；公司內(nèi)部組織設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對有些或崗位事務(wù)的權(quán)限計(jì)劃、批閱程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)矩清晰合規(guī)，危險評價和操控措施得到有用實(shí)行；公司股東大會、董事會和監(jiān)事會的招集、舉行及表決程序契合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)矩。 （二）信息宣告狀況 依據(jù)對公司三會文件、會議記錄的查看，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)宣告的有關(guān)信息進(jìn)行對比和分析，保薦人以為：到現(xiàn)場查看之日，海天精工實(shí)在、精確、無缺地實(shí)施了信息宣告責(zé)任，信息宣告不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說和嚴(yán)重丟掉。 （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)習(xí)操控人及別的有關(guān)方資金交游狀況經(jīng)核對公司與控股股東、實(shí)習(xí)操控人及別的有關(guān)方的生意及資金交游狀況，并與公司高管人員、財政有些負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談，保薦人以為：到現(xiàn)場查看之日，海天精工財物無缺，人員、組織、事務(wù)、財政堅(jiān)持獨(dú)立，不存在有關(guān)方違規(guī)占有上市公司資金的景象。 （四）收集資金運(yùn)用狀況 經(jīng)核對，海天精工初度戳穿發(fā)行收集資金已全部寄存至收集資金專戶，并別離與專戶開立銀行及保薦組織簽署了收集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦人逐月核對了收集資金專戶對賬單及運(yùn)用明細(xì)臺賬，保薦人以為：到現(xiàn)場查看之日，海天精工擬定了收集資金運(yùn)用的內(nèi)部處理準(zhǔn)則，對收集資金的運(yùn)用契合有關(guān)法規(guī)規(guī)矩，不存在違規(guī)運(yùn)用收集資金的狀況和改動收集資金用處的景象，亦不存在別的違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司收集資金處理和運(yùn)用的監(jiān)管央求》及《上海證券生意所上市公司收集資金處理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)律規(guī)矩的景象。 （五）有關(guān)生意、對外擔(dān)保、嚴(yán)重對外出資狀況 1、有關(guān)生意狀況 經(jīng)公司招認(rèn)并經(jīng)保薦人現(xiàn)場核對，到現(xiàn)場查看之日，公司與控股股東、實(shí)習(xí)操控人及別的有關(guān)方發(fā)作的有關(guān)生意金額在年度股東大會有關(guān)生意計(jì)劃的授權(quán)計(jì)劃內(nèi)，不存在違規(guī)發(fā)作有關(guān)生意的狀況。 2、對外擔(dān)保狀況 經(jīng)公司招認(rèn)并經(jīng)保薦人現(xiàn)場核對，到現(xiàn)場查看之日，公司不存在違規(guī)擔(dān)保的景象。 3、嚴(yán)重對外出資狀況 經(jīng)公司招認(rèn)并經(jīng)保薦人現(xiàn)場核對，到現(xiàn)場查看之日，除收集資金出資項(xiàng)目創(chuàng)造以外，公司不存在別的嚴(yán)重對外出資。 綜上，保薦人以為：到現(xiàn)場查看之日，公司上市以來不存在違規(guī)發(fā)作有關(guān)生意的狀況；公司不存在違規(guī)擔(dān)保的景象；除收集資金出資項(xiàng)目創(chuàng)造以外，公司不存在別的嚴(yán)重對外出資。 （六）運(yùn)營狀況 經(jīng)查閱公司2016年第三季度財政陳說并與財政負(fù)責(zé)人溝通，保薦人了解到 公司2016年前三季度運(yùn)營收入為76,390.15萬元，運(yùn)營獲利為3,607.35萬元，歸 歸于上市公司股東的凈獲利為5,093.11萬元，較2015年同期增加15.16%。 經(jīng)現(xiàn)場查看，保薦人以為：公司2016年前三季度運(yùn)運(yùn)營績略有增加，各項(xiàng) 事務(wù)狀況正常，估計(jì)2016年全年公司運(yùn)營狀況全體堅(jiān)持平穩(wěn)。 （七）保薦人以為應(yīng)予以現(xiàn)場查看的別的事項(xiàng) 無。 三、提請上市公司留心的事項(xiàng)及主張 （一）合理標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用收集資金，行進(jìn)資金運(yùn)用功率 初度戳穿發(fā)行并上市后，公司營運(yùn)資金計(jì)劃得到充分，財物負(fù)債結(jié)構(gòu)亦得到優(yōu)化，公司處理層正在活潑推動募投項(xiàng)目的計(jì)劃和創(chuàng)造。保薦人請公司格外重視營運(yùn)資金的用處計(jì)劃及運(yùn)用功率，主張?jiān)诤线m的條件下將上述資金優(yōu)先運(yùn)用于資料收買、產(chǎn)能拓展及商品研制等主營事務(wù)活動中，對暫時放置的收集資金可思考在危險可控的前提下，適度收買契合中國證監(jiān)會及證券生意所央求的投財物品，但應(yīng)格外留心商品類型、出資危險和決策程序的標(biāo)準(zhǔn)性。 （二）完善信息宣告內(nèi)部審理流程并嚴(yán)厲實(shí)行 主張公司進(jìn)一步完善信息宣告文件的內(nèi)部流通、審理流程，強(qiáng)化危險防備認(rèn)識，并在實(shí)習(xí)實(shí)行中嚴(yán)厲遵守相應(yīng)的規(guī)章準(zhǔn)則，確保信息宣告內(nèi)容的實(shí)在、精確、無缺。 四、是不是存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券生意所陳說的事項(xiàng) 本次現(xiàn)場查看未發(fā)現(xiàn)海天精工存在依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦事務(wù)處理辦法》、《上海證券生意所上市公司繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)指引》等有關(guān)規(guī)矩應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和證券生意所陳說的事項(xiàng)。 五、上市公司及別的中介組織的協(xié)作狀況 保薦組織繼續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場查看作業(yè)進(jìn)程傍邊，公司給予了活潑的協(xié)作。 六、本次現(xiàn)場查看的定論 保薦人依照《上海證券生意所上市公司繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)指引》的有關(guān)央求，對海天精工細(xì)心實(shí)施了繼續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，通過本次現(xiàn)場核對作業(yè)，保薦人以為：自上市以來，海天精工在公司處理、內(nèi)控準(zhǔn)則、三會運(yùn)作、信息宣告、獨(dú)立性、有關(guān)生意、對外擔(dān)保、嚴(yán)重對外出資等重要方面的運(yùn)作契合《上海證券生意所上市公司繼續(xù)督導(dǎo)作業(yè)指引》、《上海證券生意所股市上市規(guī)矩》等的有關(guān)央求。到現(xiàn)場查看之日，海天精工運(yùn)營狀況正常，未發(fā)作嚴(yán)重倒運(yùn)改動，保薦人也將繼續(xù)重視公司收集資金出資項(xiàng)目的展開狀況，敦促公司有用合理的運(yùn)用收集資金。